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大股东出清徽商银行股份 12年恩怨一笔勾销?
来源:青报网
时间:2019-09-10 16:02:25 | 编辑:李雷 青报网

华夏时报(www.chinatimes.net.cn)记者 王仲琦 冯樱子 北京报道

“中静系”终于还是走了,在与徽商银行恩怨纠缠12年后选择清仓离场。

日前,中静新华资产管理有限公司(下称“中静新华”)发布公告,宣布拟将向杉杉集团转让持有的中静四海实业有限公司(下称“中静四海”)51.65%的股权,交易对价18.82亿元。

这笔交易完成后,中静四海持有的徽商银行5.06亿股内资股将成为杉杉集团旗下资产。此前,中静新华将直接持有的2.25亿股也转让给杉杉控股,作价15.69亿元。目前,杉杉集团持有的徽商银行7.31亿股内资股,股权占比超过6%。另外,“中静系”持有的徽商银行约12.46亿H股则拟分别由3家不同的境外企业受让。

“中静系”的离场是否表明其与徽商银行的多年恩怨一笔勾销,从此毫不相干?对此,中静集团和徽商银行均没有接受《华夏时报》记者的采访要求。

不过,记者注意到,此次接盘的杉杉集团,早在2007年便与中静集团成为合作伙伴,两家公司重组中静四海,作为对外投资的平台公司入股并受让徽商银行1.41亿的股权,使“中静系”开始进入徽商银行股东行列。由此开始,“中静系”作为大股东与徽商银行董事会之间多次在境外非公开发行优先股、分红方案等方面出现矛盾和纷争。

12年恩怨岁月

公开信息显示,“中静系”是指中静新华、中静四海、Wealth Honest、Golden Harbour、中静新华资管(香港)组成的公司。

中静集团与徽商银行的渊源,要从2007年说起。当时中静集团与杉杉集团共同重组中静四海,作为合作对外投资的平台公司,入股并受让合计1.41亿股徽商银行股权。次年,中静集团参与徽商银行增资扩股计划,入手3亿股。2011年,中静集团再次通过后来更名为中静新华的休宁新华资管,将安徽奇瑞汽车销售公司挂牌的2亿股徽商银行股权收入囊中。

2013年,徽商银行H股上市后,中静集团通过中静新华在香港注册的孙公司Wealth Honest不断增持。2015年9月底,Wealth Honest增持0.55亿股徽商银行H股后,中静集团实际控制的股份数量超越安徽省能源集团,正式成为徽商银行第一大股东。

在中静集团不断增持后,徽商银行H股公众持股比例降至24.78%,低于港交所证券上市规则所规定最低25%的水平。2016年中,徽商银行公告表示“首次知悉公众持股量不足”。但此后中静集团继续大笔增持,该行H股公众持股比例下降至不到16%。

随着徽商银行公告披露其H股公众持股比例不足,拉开了中静集团与徽商银行之间不断纷争的序幕。在近年的股东大会上,上演了一幕幕徽商银行与大股东之间的博弈戏码,引人关注。

先是徽商银行发布通知,召开2015年度股东大会,审议包括关于境外非公开发行优先股方案在内的一系列议案。随后中静四海以书面形式迅速提交了一个与徽商银行议案背道而驰的临时提案,提议终止境外非公开发行优先股。在中静看来,非公开发行H股要比非公开发行优先股更有利于解决徽商银行面临的公众持股比例不足的问题。但最终境外优先股发行计划继续推进,中静四海提出的临时提案没有被股东大会审议通过。

一年之后,纷争再起。2017年3月,徽商银行在披露年度业绩时公布了2016年分红预案,董事会建议向全体股东派发现金股息每10股0.61元(含税),同比减少62%。降低分红的议案立刻遭到中静反对,并向股东会提交了关于将2016年度分红提高至与2013——2015年度平均分红同等水平的临时提案,要求维持前三年约占净利润30%的派现水平。

中静认为,徽商银行资本充足水平满足监管要求,至于资本补充问题,徽商银行应当从调整经营计划、非公开发行H股两方面来统筹考虑,不应该简单地降低分红。不过,中静再次没能如愿,徽商银行2016年度股东大会表决结果显示,该行董事会提交的议案悉数顺利通过。

对于中静与徽商银行董事会分歧频出的问题,相关知情人士对《华夏时报》记者透露,中静与董事会没有分歧,而是与董事长经常意见不合。当时徽商银行的董事长李宏鸣于2013年上任,其在调任之前是安徽省宿州市委书记,来自行政系统,且此前没有银行从业经历。因此李宏鸣刚上任时,外界曾质疑其是否能胜任一家上市金融企业的掌舵人。

上述知情人分析,中静与徽商银行董事长屡现分歧的主要原因是,中静认为李宏鸣没有从市委书记的角色转变到一个企业的董事长的定位,有时听不进董事、股东意见,不按企业和市场的规则行事。

2017年12月中旬,徽商银行发生人事变动:董事长李宏鸣辞职,行长吴学民升任董事长。本来作为焦点人物董事长李宏鸣辞职后,中静与徽商银行应当携手合作,推动该行的发展。但在2018年6月的股东大会上,中静与徽商银行再次因为利润分配方案出现分歧,但中静提出的临时提案依旧没有获得通过。

如今,随着中静的清仓,昔日不断爆发纷争的原董事长和大股东先后离开徽商银行。

“对于徽商银行来说,与中静的纷争即将成为陈年旧事。随着股份转让的落地,杉杉集团将成为该行的股东,因此摆在徽商银行面前的问题是,如何与新股东协调好关系,在经营和公司治理上形成合力。”当地一位不具姓名的金融业人士对记者说,“银行与股东之间良性互动,对银行的发展有非常大帮助,同时,银行与股东之间在利益分配上应该寻求各方面的平衡”。

A股IPO曲折艰难

徽商银行早在2013年便已在H股上市,但却迟迟没有回归A股。而徽商银行和大股东之间关于公司治理等方面的矛盾,是其望“A”兴叹的重要原因。

公开资料显示,2015年,徽商银行递交了A股招股书,并获得证监会受理。但蹊跷的是徽商银行于2017年3月提交中止A股公开发行审查的申请,使IPO进程中断。徽商银行公告称,更换审计机构是中止审查的主要原因。但坊间传闻,徽商银行中止审查的原因是“中静系”股东拒绝在申请材料上签字导致的。

上述知情人士对《华夏时报》记者表示,当时在徽商银行A股申报材料中,“中静系”董事的确没有签字,也还有其他董事没有签字。主要原因是认为徽商银在公司治理方面存在问题,且申报材料中所描述的情况与事实不符。

中静认为解决方式有两种,第一,申报材料如实披露徽商银行存在的公司治理问题。因为证监会要求申报材料真实准确完整,且所有董监高要签字确认,董监高个人要承担个人责任。他对《华夏时报》记者说,特别是在监管严格的环境下,董事明知存在问题,自然是不愿意承担这份风险,所以拒不签字。第二,把问题改正。董事认为要按照要求整改好,申报文件上披露的情况和客观的事实相符,才能签字。

2017年底,徽商银行原董事长李宏鸣离职。几天后,徽商银行随即启动A股上市计划。然而,2018年2月该行突然宣布撤回A股发行申请,原因是“仍需就相关法律法规及中国证监会要求所涉及的部分事项与个别董事和股东进一步协商”。该行上市计划再次搁浅。

直到2018年12月30日,徽商银行董事会再次“建议A股发行”,将A股IPO提上议程。

日前,在徽商银行召开的2019年中期业绩说明会上,徽商银行董事长吴学民披露,该行正积极组建A股发行中介团队并开展工作,包括尽职调查、审计、招股书撰写、编制申报材料等,并力争在2019年底前向证监会提交上市申报材料。在这之前,徽商银行已于6月底召开股东大会,审议并通过了A股上市的相关议案,拟发行不超过15亿股A股股份。

徽商银行本次重启回“A”之旅,彼时曾经与之矛盾重重的大股东也已经抽身离去,徽商银行的A股IPO之路能否一帆风顺?前述当地不具姓名的金融业人士认为:“虽然没有了与股东的矛盾,但徽商银行A股上市之路仍然曲折艰难。”

记者注意到,今年7月8日,蚌埠银保监分局对徽商银行蚌埠分行、蚌埠怀远支行、蚌埠科技支行相关责任人开出5张罚单,主要违规违法事实均为“存在贷款发放后未采取有效手段持续监测借款人账户进出情况,未及时发现借款人未按约定用途使用贷款”。

一个多月后的8月31日,安徽纪检检察网披露,徽商银行蚌埠分行党委书记、行长陈缙涉嫌严重违纪违法,目前正接受纪律审查和监察调查。而一个多月以前,徽商银行已经退休的公司银行部原总经理吴耘(正处级)也已因涉嫌严重违纪违法被调查。

徽商银行成立于1997年,是全国首家由城商行、城市信用社重组成立的区域性股份制商业银行,也是安徽省唯一一家城商行。徽商银行官网显示,截至今年6月末,该行总资产接近1.1万亿元,较年初增长4.5%。其中,贷款总额突破4000亿元,较年初增长13.8%至4345.6亿元。存款总额也突破6000亿元。

值得一提的是,在中期业绩说明会上,该行投资与理财总监黄晓艳介绍说,中国银保监会已经批复徽商银行筹建徽银理财有限责任公司。这标志着徽商银行正式成为全国第12家、中部第1家获批筹建理财子公司的商业银行。黄晓艳表示,现在正在积极推进,徽商银行会根据形势变化对理财子公司规划进行重新优化、调整,在这个基础上推进理财子公司的发展。

责任编辑:孟俊莲 主编:冉学东

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